FOX Certification hat ein Auditprogramm definiert, das die Anforderungen der DIN EN ISO 17021 vollständig erfüllt.
Das Programm beinhaltet ein zweistufiges Erstaudit, Überwachungsaudits im ersten und zweiten Jahr und im dritten Jahr, unmittelbar vor Ablauf der Zertifizierung, ein Re-Zertifizierungsaudit.
Hierbei wird eine bestehende Zertifizierung jährlich überwacht.
Ablauf Zertifizierungsverfahren (Managementsysteme)
Wurden dem Kunden bereits andere Zertifizierungen gewährt, so können diese berücksichtigt werden. Hierbei müssen ausreichende, nachprüfbare Informationen gesammelt werden, um Anpassungen des Auditprogramms zu rechtfertigen und diese entsprechend aufzuzeichnen.
Die Ziele des Audits werden von FOX Certification ermittelt. Nach Rücksprache mit dem Kunden werden der Auditumfang und die Auditkriterien einschließlich aller Änderungen festgelegt.
In den Zielen des Audits wird beschrieben, was mit Hilfe des Audits erreicht werden soll.
Sie enthalten die Feststellung der Konformität des Managementsystems des Kunden oder von Teilen dieses Managementsystems mit den Auditkriterien sowie die Bewertung der Fähigkeit des Managementsystems, anwendbare gesetzliche, behördliche und vertragliche Anforderungen zu erfüllen.
Darüber hinaus erfolgt eine Bewertung der Wirksamkeit des Managementsystems in Bezug auf die dauerhafte Erfüllung der dafür festgelegten Ziele; und falls anwendbar, die Benennung der Bereiche für mögliche Verbesserungen des Managementsystems.
Der Auditumfang muss den Umfang und die Grenzen des Audits beschreiben, wie z. B. Standorte, Organisationseinheiten, zu auditierende Aktivitäten und Prozesse.
Falls ein Erst- oder Re-Zertifizierungsprozess mehr als ein Audit umfasst (z. B. wenn mehrere Standorte abgedeckt werden müssen), ist es möglich, dass der Umfang eines einzelnen dieser Audits nicht den gesamten Geltungsbereich des Zertifikats abdeckt, für die Gesamtheit der Audits wird jedoch erwartet, dass sie dem im Zertifizierungsdokument angegebenen Geltungsbereich entsprechen.
Die Auditkriterien sind als Referenz zu verwenden, in Bezug auf die die Konformität bestimmt wird. Sie müssen die Anforderungen eines festgelegten normativen Dokuments zu Managementsystemen und die festgelegten Prozesse und Dokumentation des vom Kunden entwickelten Managementsystems enthalten.
Spezielle Anforderungen für die Norm DIN EN ISO/IEC 27001:2017
FOX Certification fordert keine besondere Art der Umsetzung des IMS oder ein bestimmtes Format für Dokumentation und Aufzeichnungen. Die Zertifizierungs verfahren konzentrieren sich darauf, dass das ISMS des Kunden die Anforderungen der DIN EN ISO/IEC 27001:2017 und die Ziele des Kunden erfüllt.
Das ISMS des Kunden, das unter den festgelegten Geltungsbereich fällt, wird gegen alle anwendbaren Zertifizierungsanforderungen geprüft. FOX Certification bestätigt, dass die Anforderungen nach
DIN EN ISO/IEC 27001:2017, Kpt. 4.3. erfüllt sind.
FOX Certification stellt sicher, dass die Risikobewertung des Kunden seine Aktivitäten berücksichtigt und auf die Grenzen seiner Aktivitäten im Sinne vom Umfang der Zertifizierung erstreckt.
FOX Certification stellt sicher, dass Schnittstellen zu Diensten oder Aktivitäten, die nicht vollständig im Rahmen des ISMS liegen in der Risikobewertung des Kunden enthalten sind. Ein Beispiel für eine solche Situation ist das Teilen von Einrichtungen (z. B. IT-Systeme, Datenbanken und Telekommunikationssysteme oder das Outsourcing eines Unternehmens Funktion) mit anderen Organisationen.
FOX Certification kann eine kombinierte Dokumentation akzeptieren (z. B. für Informationssicherheit, Qualität, Gesundheit und Sicherheit und Umwelt), solange das ISMS eindeutig identifiziert werden kann und die entsprechenden Schnittstellen zu den anderen Systemen definiert sind.
Das ISMS-Audit kann mit Audits anderer Managementsysteme kombiniert werden, sofern die Prüfung alle Voraussetzungen für die Zertifizierung des ISMS erfüllt und die Qualität der Prüfung durch die Kombination der Prüfungen nicht beeinträchtigt wird.
1. Antragstellung
Der Antragsteller stellt bei FOX Certification einen entsprechenden Antrag.
FOX Certification bestätigt schriftlich die Anfrage und sendet dem Antragsteller den
Antragsbogen, Kurzfragenliste sowie die Entgeltliste und die AGB zu.
Hierdurch ist sichergestellt, dass sowohl die FOX Certification als auch der Antragsteller Informationen zu den nachfolgenden Punkten erhält:
die Informationen über die antragstellende Organisation und deren Managementsystem ausreichend für die Durchführung des Audits sind;
die Anforderungen an die Zertifizierung klar definiert und dokumentiert sind und der antragstellenden Organisation bereitgestellt wurden;
alle bekannten Differenzen im Verständnis zwischen der Zertifizierungsstelle und der antragstellenden Organisation geklärt werden
die Zertifizierungsstelle über die Kompetenz und die Fähigkeit verfügt, die Zertifizierungs-tätigkeiten durchzuführen;
der Geltungsbereich der angestrebten Zertifizierung, der/die Standort(e) der Tätigkeiten der antragstellenden Organisation, die zur Ausführung der Audits erforderliche Zeit sowie alle andere Aspekte, die die Zertifizierungstätigkeit beeinflussen, berücksichtigt werden (Sprache, Sicherheitsbedingungen, Gefährdungen der Unparteilichkeit usw.);
Aufzeichnungen zur Begründung der Entscheidung, ein Audit durchzuführen, aufrechtzuerhalten sind.
Auf Grundlage des Antragsbogens wird der Antragssteller einem Scope / Sektor zugeordnet und geprüft, ob dieser von FOX Certification abgedeckt wird. Auf Basis der Angaben in dem Antragsbogen wird von kompetenten Mitarbeitern der FOX Certification der Scope in der Verfahrensdokumentation festgelegt.
Bei Unklarheiten der Zuordnung wird Rücksprache mit der Leitung der Zertifizierungsstelle genommen. Ist dies erfolgt, erhält der Antragsteller ein individuelles Angebot abhängig von der Mitarbeiterzahl, von der Anzahl der Standorte / Filialen und gegebenenfalls weiteren Faktoren gemäß der zu auditierenden Norm (z.B. DIN EN ISO/IEC 27001:2017, IT-Sicherheitskatalog etc.).
Falls die Antragsprüfung ergibt, dass der Antragsteller nicht zertifiziert werden kann, wird der Antragsteller schriftlich hiervon unterrichtet.
Gleichzeitig mit dem Angebot erhält der Antragsteller die Vertragsunterlagen zur Prüfung/Unterschrift.
Der Auftrag kommt erst nach der Rücksendung der unterschriebenen Vertragsunterlagen zu Stande.
Mit jedem angenommenen Auftrag wird ein Formular zur Verfahrensprüfung angelegt.
2. Transfer von Zertifikaten
Sollte die Auswertung des Antragsbogens ergeben, dass der Kunde bereits über ein Zertifikat einer akkreditierten Zertifizierungsstelle verfügt, muss eine kompetente Person mit der Bewertung der Zertifizierung des voraussichtlichen Kunden beauftragt werden. Sie kontaktiert die ausstellende Zertifizierungsstelle und vereinbart die Übernahme relevanter Informationen. Ist dies nicht möglich, werden die Gründe dafür dokumentiert. Zusätzlich zur Unterlagenprüfung erfolgt die Begehung des Standortes des Antragstellers. Die Bewertung, für den Fall eines Transfers eines Zertifikates, wird im Kalkulationsblatt dokumentiert und beinhaltet folgende Punkte:
Gründe für das Beantragen einer Übertragung
dass der Standort bzw. die Standorte, die die Übertragung wünschen, eine akkreditierte Zertifizierung besitzen, die gültig ist im Hinblick auf Echtheit, Dauer der Gültigkeit sowie Gültigkeitsbereich der Tätigkeiten, die von der Zertifizierung des Managementsystems abgedeckt werden.
Bestätigung, dass die zertifizierten Tätigkeiten des Kunden in den akkreditierten Bereich der anerkennenden Zertifizierungsstelle fallen, einschl. Status offener Nichtkonformitäten
eine Prüfung der letzten Auditberichte zur Zertifizierung bzw. Re-Zertifizierung, darauffolgende Überwachungsberichte sowie jedwede offene Nichtkonformitäten, die daraus resultieren, sowie jede zur Verfügung stehende sachbezogene Dokumentation.
Wenn die letzten Auditberichte zur Zertifizierung, Re-Zertifizierung oder zur darauffolgenden Überwachung nicht zur Verfügung gestellt werden oder wenn das Überwachungsaudit überfällig ist, dann ist die Organisation wie ein neuer Kunde zu behandeln;
Referenz: IAF MD 2:2017 Transfer of Accredited Certification of Management Systems
3. Auditplan / Auditprogramm
Für das Auditprogramm (NICHT den Auditplan) gilt, dass es:
Alle Managementsystemanforderungen abdeckt
Jeweils einen gesamten Zertifizierungszyklus abdeckt.
Dies beinhaltet:
Zertifizierungszyklus 0:
Stufe 1 + Stufe 2 Audit bis zur Zertifizierungsentscheidung
Zertifizierungszyklus 1:
Zertifizierungsentscheidung bis zur Re-Zertifizierungsentscheidung
Zertifizierungszyklus 2:
Re-Zertifizierungsentscheidung bis zur nächsten Re-Zertifizierungsentscheidung
Für jedes durchzuführende Audit wird ein Auditplan erstellt. Dieser ist die Grundlage für die Vorbereitung und Durchführung des Audits, inklusive der zeitlichen Planung. Die Gestaltung des Auditplans erfolgt auf Grundlage der ISO 19011 in der jeweils gültigen Fassung. Der Auditplan muss den Zielen und dem Auditumfang angemessen sein und wird dem Kunden vor Durchführung des Audits übermittelt, um die Daten entsprechend abzustimmen.
Speziell für Audits im Bereich der Norm DIN EN ISO/IEC 27001:2017 sind im Auditplan auch der Anhang A (Controls) berücksichtigt.
Für Audits im Bereich des IT-Sicherheitskatalogs sind im Auditplan zusätzlich die Aspekte der
DIN ISO/IEC TR 27019:2019 und der Anhang A (Controls) der DIN EN ISO/IEC 27001:2017 berücksichtigt.
Ebenso werden netzwerkgestützte Prüfungsmethoden im Auditplan für das Audit festlegen.
Dies sind, soweit zutreffend, netzwerkunterstützte Audittechniken wie z. B. Telekonferenzen, Web-Treffen, interaktive Web-basierte Kommunikation und Fernelektronischer Zugriff auf die Dokumentation oder Prozesse. Der Schwerpunkt solcher Techniken ist es, die Wirksamkeit und Effizienz des Audits zu verbessern und die Integrität des Auditprozesses zu unterstützen.
Der Auditplan muss mindestens beinhalten:
Auditziele
die Auditkriterien und die Referenzdokumente
Auditumfang, einschließlich Bezeichnung der zu auditierenden Organisations- und Funktionseinheiten oder –prozesse
Daten und Standorte, an denen Vor-Ort-Auditaktivitäten durchzuführen sind, einschließlich des Besuchs von temporären Standorten, soweit zutreffend
Berücksichtigung von Schichtarbeit, wenn zutreffend
erwartete Zeiten und Dauern der Vor-Ort-Aktivitäten
Funktionen und Verantwortlichkeiten aller Mitglieder des Auditteams und Begleitpersonen
Die Planung der Audits erfolgt quartalsweise, mindestens ein Quartal vorher. Die Audittermine werden durch die ausgewählten Auditoren oder von FOX Certification vorgeschlagen. Der Kunde wird über den Terminvorschlag informiert und gebeten, diesen zu bestätigen. Änderungswünsche werden mit dem jeweiligen Auditor abgestimmt.
Ein kompetenter, qualifizierter Mitarbeiter der FOX Certification erarbeitet den Auditplan für den vereinbarten Termin. Für den Auditplan ist das entsprechende Formular zu verwenden. FOX Certification oder der Auditor übersenden den Auditplan 2 Wochen vor dem Audittermin, um dem Kunden die Möglichkeit zu geben, darauf reagieren zu können.
4. Auditteam
Für jedes durchzuführende Audit wird ein Auditteam, inklusive des Auditleiters, bestellt.
Hierbei werden die für die Durchführung des Audits erforderlichen Kompetenzen ausreichend berücksichtigt.
Bei der Entscheidung über die Größe und Zusammensetzung des Auditteams, werden folgende Aspekte berücksichtigt:
die Ziele und der Umfang des Audits, die Auditkriterien und die geschätzte Dauer des Audits
die benötigte Kompetenz des gesamten Auditteams, um die Auditziele zu erreichen
ob es sich bei dem Audit um ein kombiniertes, integriertes oder gemeinsames Audit handelt
Zertifizierungsanforderungen (einschließlich jeglicher, anwendbarer, gesetzlicher, behördlicher oder vertraglicher Anforderungen)
Sprache und Kultur
ob die Mitglieder des Auditteams das Managementsystem des Kunden zuvor bereits auditiert haben
Die erforderlichen Kenntnisse und Fähigkeiten des Auditteam-Leiters und der Auditoren können durch Fachexperten, Übersetzer und Dolmetscher ergänzt werden, die unter der Anleitung eines Auditors arbeiten. Falls Übersetzer oder Dolmetscher eingesetzt werden, müssen sie so ausgewählt werden, dass sie keinen unangemessenen Einfluss auf das Audit haben.
Die Kriterien für die Auswahl von Fachexperten werden von Fall zu Fall dem Bedarf des Auditteams und dem Auditumfang entsprechend ermittelt.
In der Anwendung des IT-Sicherheitskatalogs ist die Teilnahme des Fachexperten (Gas, Strom oder Gas und Strom) während der Stufe 1 oder Stufe 2 vor Ort erforderlich (s.a. B SK IT-IS-DS 08/2017).
Auditoren, die sich noch in der Ausbildung befinden, dürfen als Teilnehmer in das Auditteam aufgenommen werden, sofern ein Auditor mit der Bewertung beauftragt wird. Der mit der Bewertung Beauftragte, muss über die zur Übernahme der Pflichten notwendige Kompetenz verfügen und trägt die Endverantwortung für die Aktivitäten und Ergebnisse der Auditoren in Ausbildung.
Der Auditteam-Leiter überträgt, in Absprache mit dem Auditteam, jedem Teammitglied Verantwortung für die Auditierung bestimmter Prozesse, Funktionen, Standorte, Bereiche oder Aktivitäten. Bei dieser Übertragung werden die erforderlichen Kompetenzen und der wirksame und effiziente Einsatz des Auditteams sowie die unterschiedlichen Funktionen und Verantwortlichkeiten der Auditoren, der Auditoren in Ausbildung und der Fachexperten berücksichtigt. Im Verlauf des Audits dürfen Veränderungen an den Arbeitsaufträgen vorgenommen werden, um sicherzustellen, dass die Auditziele erreicht werden.
Die Mitglieder des Auditteams werden dem Kunden mitgeteilt. Der Kunde erhält Gelegenheit, einzelne Mitglieder des Teams oder die Gesamtheit des Auditteams abzulehnen. Dazu wird dem Kunden mit dem Auditplan die entsprechende Zustimmungserklärung zugeschickt. Durch seine Unterschrift darauf akzeptiert er den Auditor. Bei Ablehnung wird ein anderer Auditor durch FOX Certification vorgeschlagen.
5. Auditzeit
Für jedes durchzuführende Audit wird die notwendige Auditzeit ermittelt, die zur Durchführung eines vollständigen und wirksamen Audits des Managementsystems des Kunden benötigt wird. Die ermittelte Auditzeit und Begründungen für Abweichungen werden aufgezeichnet.
Bei der Ermittlung werden folgende Aspekte berücksichtigt:
Anforderungen der Norm bezüglich des Managementsystems
Größe und Komplexität
Kontext bezüglich Technologie und Regelungen
Ergebnisse vorheriger Audits
Anzahl der Orte sowie Aspekte bezüglich mehrerer Standorte
die mit den Produkten, Prozessen oder Aktivitäten der Organisation verbundenen Risiken
falls maßgeblich, ob unterschiedliche Managementsysteme kombiniert oder integriert wurden
jede Ausgliederung von Aktivitäten, die der Anwendungsbereich des Systems beinhaltet
Die Zeit, die von einzelnen Teammitgliedern aufgewendet wird, die nicht als Auditor eingesetzt sind (d. h. Fachexperten, Übersetzer, Dolmetscher, Beobachter und Auditoren in Ausbildung), darf nicht zur Auditzeit gezählt werden.
Die Einsetzung von Übersetzern/Dolmetschern kann eine Verlängerung der Auditzeit erfordern.
Zur Ermittlung der Auditzeit für eine 27001-Zertifizierung sind die zusätzlichen Regeln gemäß Kpt. 9.1.4.2 der Norm 17021-1:2015 die Ermittlung der Auditdauer nach DIN EN ISO/IEC 27001:2017 zu beachten.
IAF-MD1
Zertifizierung von Organisationen mit mehreren Standorten – 71 SD 6 013
IAF-MD5
Ermittlung der Auditzeiten für Managementsysteme einschl. OHSAS – 71 SD 6 021
IAF-MD9
Festlegung der Auditzeiten bei der Auditierung von Managementsystemen nach DIN EN ISO 13485
IAF-MD11
Verpflichtendes Dokument zur Anwendung der ISO/IEC 17021 für Audits integrierter Managementsysteme
IAF MD 22
Application of ISO/IEC 17021-1 for the Vertification of Occupational Health and Safety Management Systems (OH&SMS)
71 SD 6 025
Kompetenzanforderungen für Auditoren und Zertifizierungspersonal im Bereich Qualitätsmanagementsysteme ISO 9001 (QMS) und Umweltmanagementsysteme ISO 14001 (UMS) –wird von der FOX-Certification weiter als Basis eingesetzt
6. Aufgaben
Die Aufgaben des Auditteams müssen eindeutig definiert sein. Sie sind dem Kunden bekannt zu machen. Hierzu verfügt die Zertifizierungsstelle über Dokumente, die dem Kunden vor Durchführung des Audits zur Verfügung gestellt werden.
FOX Certification stellt den Interessenten und Kunden Informationen zum Ablauf der Zertifizierung zur Verfügung. Diese können auch online unter www.foxcertification.de eingesehen werden.
Ausführliche Beschreibung der Zertifizierungsstätigkeit, einschließlich Antragstellung und Durchführung sowie Erteilung, Aufrechterhaltung, Einschränkung und Entziehung der Zertifizierung. Informationen zu den normativen Grundlagen. Information zu Einspruchs- und Beschwerdemöglichkeiten.
Der Vertrag/Antrag beinhaltet sämtliche Regelungen zu den Pflichten und Rechten des Kunden, der Nutzung von Zertifizierungszeichen und den sonstigen Aspekten der Zertifizierung.
Mitteilung der Zertifizierungsstelle über Änderungen
Sofern sich Änderungen in den Anforderungen an die Zertifizierung ergeben, werden diese rechtzeitig den Kunden bekannt gegeben. Die Einhaltung der neuen Anforderungen wird überwacht.
Mitteilung des Kunden über Änderungen
Sofern sich wesentliche Änderungen hinsichtlich des Managementsystems oder der Zertifizierung ergeben, ist der Kunde vertraglich verpflichtet, dies der Zertifizierungsstelle der FOX anzuzeigen.
FOX Certification prüft die Informationen des Kunden dahingehend, ob sich daraus Veränderungen ergeben, die sich auf die Zertifizierung und das ausgestellte Zertifikat auswirken. Die Zertifizierungsstelle entscheidet, ob weitere Maßnahmen, wie ein weiteres Audit, die Dokumentenprüfung, Einschränkung oder Entzug des Zertifikates, erforderlich sind.
Die damit verbundenen Maßnahmen sind einzuleiten. Der Kunde wird über die notwendigen Maßnahmen informiert.
7. Erstzertifizierungs-Audit
Das Erstzertifizierungsaudit eines Managementsystems muss in zwei Stufen durchgeführt werden. Hierbei unterscheidet man zwischen Stufe 1 und Stufe 2.
8. Unterlagenprüfung
Der Kunde stellt vor jeder Erstzertifizierung und jeder Re-Zertifizierung das Handbuch seines Qualitätsmanagementsystems, für die DIN EN ISO 9001:2015 die geforderten dokumentierten Informationen in geeigneter Form der Zertifizierungsstelle zur Verfügung. Diese Unterlagen werden durch den Auditleiter bzw. ein von ihm beauftragten Auditor begutachtet und bewertet, um die Auditreife des Systems zu beurteilen. Ist dies auf Grund des gewählten Dokumentationssystems (z.B. Verwendung einer speziellen Software) nicht möglich, muss die Auditzeit entsprechend verlängert werden, um diese Bewertung vor Ort durchführen zu können. Die Ergebnisse der Unterlagenprüfung sind mit Hilfe der Formblätter für 9001,27001 und IT-Sicherheitskatalog zu dokumentieren. Das Ergebnis der Unterlagenprüfung wird dem Kunden schriftlich zur Verfügung gestellt. Wird die Dokumentenprüfung im Rahmen des Vorort-Audits durchgeführt erfolgt der Nachweis mit den gleichen, entsprechenden Unterlagen.
9. Audit der Stufe 1
Das Audit der Stufe 1 ist durchzuführen, um
die Managementsystem-Dokumentation des Kunden zu auditieren,
den Standort und die standortspezifischen Bedingungen des Kunden zu beurteilen sowie Diskussionen mit dem Personal der Organisation des Kunden zu führen, um die Bereitschaft für das Audit Stufe 2 zu ermitteln,
den Status des Kunden zu bewerten sowie das Verständnis bezüglich der Anforderungen der Norm, insbesondere im Hinblick auf die Identifizierung von Schlüsselleistungen bzw. bedeutsamen Aspekten, Prozessen, Zielen und das Betreiben des Managementsystems,
notwendige Informationen zu sammeln bezüglich des Geltungsbereichs des Managementsystems, der Prozesse und des/der Standortes (e) des Kunden sowie zugehörige gesetzliche und behördliche Aspekte und deren Einhaltung (z. B. Qualitäts-, Umwelt-, rechtliche, arbeitsschutzrechtliche Aspekte der Tätigkeiten des Kunden, damit verbundene Risiken usw.),
die Zuteilung der Ressourcen für Audits der Stufe 2 zu bewerten sowie die Einzelheiten der Audits der Stufe 2 mit dem Kunden abzustimmen,
einen Schwerpunkt für die Planung des Audits der Stufe 2 zu schaffen, indem ausreichendes Verständnis des Managementsystems des Kunden sowie zu den Standorttätigkeiten zusammen mit möglichen signifikanten Aspekten erlangt werden,
zu beurteilen, ob die internen Audits und Managementbewertungen geplant und durchgeführt werden und dass der Grad der Umsetzung des Managementsystems belegt, dass der Kunde für das Audit der Stufe 2 bereit ist.
10. Audit der Stufe 2
Der Zweck des Audits der Stufe 2 ist es, die Umsetzung einschließlich der Wirksamkeit des Managementsystems des Kunden zu beurteilen. Das Audit der Stufe 2 muss an dem/den Standort/en der des Kunden stattfinden. Es muss mindestens das Folgende umfassen:
Informationen und Nachweise über die Konformität mit allen Anforderungen der anwendbaren Managementsystemnorm und anderen normativen Dokumenten;
Überwachung der Leistung, Messung, Berichterstellung und Überprüfung nach Schlüsselleistungs-Ziele und -Vorgaben (übereinstimmend mit den Erwartungen in der anzuwendenden Managementsystem-Norm oder anderen normativen Dokumenten);
das Managementsystem des Kunden und dessen Leistungsfähigkeit in Bezug auf Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen;
Betriebssteuerung/-lenkung der Prozesse des Kunden;
internes Auditieren und Managementbewertung;
Verantwortlichkeit der Leitung für die grundsätzlichen Regelungen des Kunden;
Verantwortlichkeit der Leitung für die grundsätzlichen Regelungen des Kunden;
g) Verbindungen zwischen normativen Anforderungen, Politik, Leistungszielen und –vorgaben (übereinstimmend mit den Erwartungen in der anzuwendenden Managementsystem-Norm oder anderen normativen Dokumenten), alle anwendbaren gesetzlichen Anforderungen, Verantwortlichkeiten, Kompetenz des Personals, Tätigkeiten/Arbeitsweise, Verfahren, Leistungsdaten und Feststellungen sowie Schlussfolgerungen aus internen Audits.
Zusätzlich werden bei der Prüfung eines ISMS-Audits folgende Elemente geprüft:
Top-Management-Führung und Engagement für Informationssicherheitspolitik und Informationen, Sicherheitsziele;
Unterlagen gemäß DIN EN ISO/IEC 27001:2017;
Bewertung der mit der Informationssicherheit verbundenen Risiken und dass die Bewertungen einheitliche, gültige und vergleichbare Ergebnisse beinhaltet (bei Wiederholungsaudits),
Festlegung von Kontrollzielen und Kontrollen auf der Grundlage der Informationssicherheitsrisikobewertung und Risikoprozessverfahren;
Informationssicherheit und die Wirksamkeit des ISMS, die Bewertung der Informationssicherheitsziele;
Konformität zwischen den ermittelten Kontrollen, der Geltungsdauer und den Ergebnissen der Risikobewertung sowie die Informationssicherheit -politik und -ziele
Umsetzung der Kontrollen (siehe Anhang D) unter Berücksichtigung des externen und internen Kontextes und den damit verbundene Risiken, die Überwachung, Messung und Analyse der Informationssicherheit durch die Organisation, Prozesse und Kontrollen, um festzustellen, ob Kontrollen implementiert und wirksam sind um die definierten Informationssicherheitsziele zu erreichen
Programme, Prozesse, Verfahren, Aufzeichnungen, interne Audits und Reviews der ISMS-Effektivität um sicherzustellen, dass diese auf Top-Management-Entscheidungen und die Informationssicherheitspolitik nachvollziehbar sind.
11. Bericht zur Erstzertifizierung
Die Informationen, die das Auditteam FOX Certification für die Zertifizierungsentscheidung bereitstellt, müssen mindestens enthalten:
die Auditberichte;
Anmerkungen zu den Nichtkonformitäten und, wo zutreffend, zu Korrekturmaßnahmen, die vom Kunden ergriffen wurden;
Bestätigung der an FOX Certification gelieferten grundliegenden Informationen, die in der Antragsprüfung verwendet wurden (siehe 9.2.2), und
eine Empfehlung, ob die Zertifizierung gewährt werden soll oder nicht, zusammen mit Bedingungen bzw. Beobachtungen.
Die Zertifizierungsstelle trifft die Entscheidung über die Zertifizierung auf der Grundlage der Beurteilung der Auditfeststellungen und Schlussfolgerungen sowie weiterer relevanter Informationen (z. B. öffentliche Informationen, Stellungnahmen des Kunden zum Auditbericht).
12. Durchführung der Audits
Die Zertifizierungsstelle verfügt über einen Prozess zur Durchführung der Vor-Ort-Audits.
13. Durchführung der Eröffnungsbesprechung
Gemeinsam mit der Leitung des Kunden und, falls angemessen, mit den Personen, die die Verantwortung für die zu auditierenden Funktionen oder Prozesse tragen, wird eine Eröffnungsbesprechung abgehalten, bei der die Teilnahme dokumentiert wird.
Der Zweck der Eröffnungsbesprechung, die in der Regel unter dem Vorsitz des Auditteam-Leiters durchgeführt wird, besteht darin, den Auditplan zu bestätigen, eine kurze Erläuterung der geplanten Audittätigkeiten zu geben, die Kommunikationskanäle zu bestätigen und dem Kunden die Möglichkeit zu geben, Fragen zu stellen.
Die Eröffnungsbesprechung muss folgende Punkte umfassen, ausgenommen jene, mit denen der Kunde bereits vertraut ist:
Vorstellung der Teilnehmer einschließlich einer überblicksartigen Beschreibung ihrer Funktionen;
Bestätigung des Geltungsbereiches der Zertifizierung
Bestätigung des Auditplans, aller Änderungen und sonstiger relevanter Vereinbarungen mit dem Kunden, wie z. B. Datum und Uhrzeit der Abschlussbesprechung und der im Verlauf des Audits stattfindenden Besprechungen zwischen dem Auditteam und der Leitung des Kunden;
Bestätigung der formellen Kommunikationskanäle zwischen Auditteam und Kunde;
Bestätigung, dass die vom Auditteam benötigten Ressourcen und Einrichtungen zur Verfügung stehen;
Bestätigung von Angelegenheiten der Vertraulichkeit;
Bestätigung der für das Auditteam maßgeblichen Arbeitssicherheits-, Notfall- und Sicherheitsverfahren;
Bestätigung der Verfügbarkeit, Funktionen und Identitäten aller Betreuer und Begleiter;
Methode der Berichterstattung einschließlich Einstufung der Auditfeststellungen;
Informationen zu den Bedingungen, unter denen das Audit vorzeitig abgebrochen werden kann;
Bestätigung, dass der Auditteam-Leiter und das Auditteam, die die Zertifizierungsstelle vertreten, die Verantwortung für das Audit tragen und die Leitungsfunktion für die Umsetzung des Auditplans einschließlich der Auditaktivitäten und des Auditpfades innehaben;
Bestätigung des Status in Bezug auf die Ergebnisse der vorangegangenen Überprüfung bzw. des vorangegangenen Audits, falls zutreffend;
Methoden und Verfahren, die bei Audits anzuwenden sind, um das Audit auf Basis von Stichproben durchzuführen;
Bestätigung bezüglich der im Verlauf des Audits zu gebrauchenden Sprache; und
Bestätigung, dass der Kunde während des Audits über dessen Voranschreiten auf dem Laufenden gehalten wird.
Möglichkeit des Kunden Fragen zu stellen
14. Kommunikation während des Audits
Im Verlauf des Audits muss das Auditteam in regelmäßigen Abständen das Voranschreiten des Audits bewerten, um Informationen auszutauschen und die Aufgaben bei Bedarf unter den Mitgliedern des Auditteams neu zu verteilen. Der Auditteam-Leiter muss den Kunden in regelmäßigen Abständen über den Auditfortschritt und aufgetretene Schwierigkeiten informieren.
Falls die verfügbaren Auditnachweise zeigen, dass die Auditziele unerreichbar sind, oder ein unmittelbares und erhebliches Risiko (z. B. in Bezug auf die Sicherheit) bestehen kann, muss der Auditteam-Leiter dem Kunden und, wenn möglich, der Zertifizierungsstelle darüber Bericht erstatten, um die entsprechenden Maßnahmen festzulegen. Zu diesen Maßnahmen können die erneute Bestätigung oder die Veränderung des Auditplans, Änderungen an den Zielen oder am Auditumfang oder auch der Abbruch des Audits gehören.
Der Auditteam-Leiter muss der Zertifizierungsstelle über die Ergebnisse der ergriffenen Maßnahmen Bericht erstatten. Dies erfolgt formlos per E-Mail oder telefonisch.
Der Auditteam-Leiter muss gemeinsam mit dem Kunden jeglichen Änderungsbedarf, der sich im Verlauf der Auditaktivitäten vor Ort in Bezug auf den Auditumfang herausstellt, überprüfen und der Zertifizierungsstelle darüber Bericht erstatten. Dies erfolgt formlos per E-Mail oder telefonisch.
15. Beobachter und Begleiter
Für die Anwesenheit von Beobachtern bei einer Auditaktivität und die dafür geltende Begründung muss vor Durchführung des Audits die Zustimmung von FOX Certification und des Kunden eingeholt werden.
Die Zustimmung muss schriftlich erfolgen und wird bei FOX Certification dokumentiert.
Jeder Auditor muss von einem Begleiter betreut werden, es sei denn, es besteht eine andere Vereinbarung zwischen dem Auditteam-Leiter und dem Kunden. Der Begleiter des Auditteams ist zur Erleichterung des Audits dem Auditteam zugeordnet.
Das Auditteam muss sicherstellen, dass anwesende Beobachter und Begleiter weder den Auditprozess behindern noch Einfluss auf das Ergebnis des Audits haben.
16. Sammlung und Überprüfung von Informationen
Während des Audits müssen Informationen, die für die Ziele und den Umfang des Audits sowie für die Auditkriterien von Bedeutung sind (einschließlich Informationen zu den Schnittstellen zwischen Funktionen, Aktivitäten und Prozessen) durch geeignete Stichproben gesammelt und überprüft werden.
Zu den für die Sammlung von Informationen möglichen Verfahren gehören unter anderem Interviews, Beobachtung von Prozessen und Aktivitäten sowie die Durchsicht von Dokumentationen und Aufzeichnungen.
17. Ermittlung und Aufzeichnung der Auditfeststellungen
Die Auditfeststellungen, die die Konformität zusammenfassen und Nichtkonformitäten in ihren Einzelheiten beschreiben, und die diese Ergebnisse stützenden Auditnachweise werden aufgezeichnet und an FOX Certification berichtet, um eine faktenbasierte Zertifizierungsentscheidung treffen oder die Gültigkeit eines bestehenden Zertifikats verlängern zu können.
Solange eine Norm oder Spezifikation für ein Managementsystem es nicht verbietet, dürfen Verbesserungspotentiale ermittelt und aufgezeichnet werden.
Auditfeststellungen, die Nichtkonformitäten (Abweichungen) sind, dürfen nicht als Verbesserungspotentiale aufgezeichnet werden.
Die Auditfeststellungen werden in Berichtsform an FOX Certification übermittelt. Ergebnisse, die eine Nichtkonformität (Abweichungen) aufzeigen, werden aufgezeichnet und enthalten eine klare Angabe der Nichtkonformität und deren objektive Beschreibung.
Nichtkonformitäten (Abweichungen) werden mit dem Kunden erörtert, um sicherzustellen, dass die dafür gefundenen Nachweise korrekt sind und diese Nichtkonformitäten verstanden werden.
Die Bedingungen für die Behebung von Nichtkonformitäten (Abweichungen) und ihre möglichen Auswirkungen auf den Zertifizierungsstatus sind klarzustellen. Hierzu zählen insbesondere auch die vereinbarten Fristen zur Umsetzung der Korrekturmaßnahmen.
Die Einstufung der Auditfeststellungen ist wie folgt:
iO
Das Managementsystem erfüllt oder übertrifft die Anforderungen.
Hinweise
Gesichtspunkte für eine Optimierung des Managementsystems in Bezug auf die entsprechende Normforderung. Die Umsetzung durch das auditierte Unternehmen wird empfohlen.
1 - Nicht wesentliche Abweichung
Unvollständige Erfüllung von Normforderungen im Einzelfall, die aber die Wirksamkeit des Managementsystems nicht in Frage stellen.
Die geplanten Korrekturmaßnahmen sind vor der Entscheidung über die Zertifikatserteilung / -aufrechterhaltung innerhalb von einer festzusetzenden Frist dem Auditleiter mitzuteilen. Sofern die Korrekturmaßnahme angenommen wird, wird deren Umsetzung beim nächsten Audit überprüft.
Der Plan für Korrekturen und Korrekturmaßnahmen muss innerhalb von 2 Monaten nach dem letzten Audittag eingereicht werden.
0 - Wesentliche Abweichung
Nichterfüllung von Normforderungen; die Ursachen für die aufgezeigten Mängel sind zu analysieren und die festgelegten Korrekturmaßnahmen vor der Entscheidung über die Zertifikatserteilung / -aufrechterhaltung wirksam umzusetzen. Die Bestätigung erfolgt durch geeignete Nachweise. Sofern erforderlich erfolgt ein zusätzliches Audit zur Überprüfung (Ü).
Falls wesentliche Abweichungen nicht innerhalb von 6 Monaten nach dem letzten Tag der Stufe 2 geschlossen sind, muss FOX Certification vor der Empfehlung der Zertifizierung erneut eine Stufe 2 durchführen.
(Kpt. 9.5.3.2 der ISO 17021-1:2015)
Falls wesentliche Abweichungen nicht vor Ablauf des Zertifizierungsdatums geschlossen sind, wird FOX Certification keine Empfehlung für die Re-Zertifizierung aussprechen. Die Gültigkeit der Zertifizierung wird nicht verlängert. Der Kunde wird darüber informiert und die Konsequenzen erläutert.
(Kpt. 9.6.3.2.4 der ISO 17021-1:2015)
0 - Wesentliche Abweichung
Nichterfüllung von Normforderungen; die Ursachen für die aufgezeigten Mängel sind zu analysieren und die festgelegten Korrekturmaßnahmen vor der Entscheidung über die Zertifikatserteilung / -aufrechterhaltung wirksam umzusetzen. Die Bestätigung erfolgt durch geeignete Nachweise. Sofern erforderlich erfolgt ein zusätzliches Audit zur Überprüfung (Ü).
Falls wesentliche Abweichungen nicht innerhalb von 6 Monaten nach dem letzten Tag der Stufe 2 geschlossen sind, muss FOX Certification vor der Empfehlung der Zertifizierung erneut eine Stufe 2 durchführen. (Kpt. 9.5.3.2 der ISO 17021-1:2015)
Falls wesentliche Abweichungen nicht vor Ablauf des Zertifizierungsdatums geschlossen sind, wird FOX Certification keine Empfehlung für die Re-Zertifizierung aussprechen. Die Gültigkeit der Zertifizierung wird nicht verlängert. Der Kunde wird darüber informiert und die Konsequenzen erläutert.
(Kpt. 9.6.3.2.4 der ISO 17021-1:2015)
Dokumentenprüfung
Nachbegutachtung von Dokumenten (bei „0“ oder „1“)
Überprüfung vor Ort
Sofern erforderlich erfolgt zur Überprüfung der Korrekturmaßnahmen ein zusätzliches Audit. Nur bei Abweichungen „0“
Der Auditteam-Leiter ist nachdrücklich angehalten, alle Meinungsverschiedenheiten zwischen Auditteam und Kunden in Bezug auf Auditnachweise oder -feststellungen zu klären, wobei ungelöst bleibende Punkte im Auditbericht aufzuzeichnen sind.
18. Abschlussbesprechung
Gemeinsam mit der Leitung des Kunden und, falls angemessen, mit den Personen, die die Verantwortung, für die zu auditierenden Funktionen oder Prozesse tragen, wird eine Abschlussbesprechung durchgeführt, bei der die Teilnahme zu dokumentieren ist.
Der Zweck der Abschlussbesprechung, die in der Regel unter dem Vorsitz des Auditteam-Leiters durchzuführen ist, besteht darin, die aus dem Audit gezogenen Schlussfolgerungen einschließlich der Empfehlungen in Bezug auf die Zertifizierung darzulegen.
Alle Nichtkonformitäten werden in einer Art und Weise dargestellt, die sicherstellt, dass sie verstanden werden. Die Einstufung der Feststellung wird erläutert. Es wird ein zeitlicher Rahmen für die daraufhin zu ergreifenden Maßnahmen vereinbart, der auch auf den Abweichungsberichten vermerkt wird.
Es erfolgt ein Hinweis an den Kunden, dass die gesammelten Auditnachweise auf einer Stichprobe basieren und daher eine Unsicherheit beinhalten können. Dieser Hinweis wird auch auf dem Auditbericht wiedergegeben.
Der Kunde wird über die nach dem Audit erfolgenden Aktivitäten der FOX Certification informiert. Darüber hinaus erhält er Informationen zu den Prozessen bei der Bearbeitung von Beschwerden und Einsprüchen.
Dem Kunden wird die Möglichkeit eingeräumt, Fragen zu stellen. Alle Meinungsverschiedenheiten zwischen dem Auditteam und dem Kunden in Bezug auf die Auditfeststellungen oder die aus dem Audit gezogenen Schlüsse werden erörtert und wenn möglich ausgeräumt. Alle nicht gelösten Meinungsverschiedenheiten sind aufzuzeichnen und an FOX Certification weiterzuleiten.
(Kpt. 9.4.7.2 der ISO 17021-1:2015)
19. Auditbericht
FOX Certification erstellt für jedes Audit einen schriftlichen Bericht. Das Eigentumsrecht am Auditbericht verbleibt bei FOX Certification.
Der Auditteam-Leiter stellt sicher, dass der Auditbericht erstellt wird, und trägt die Verantwortung für dessen Inhalt. Der Auditbericht gibt eine vollständige, korrekte, präzise und klare Aufzeichnung des Audits wieder, und enthält Folgendes:
Bezeichnung der Zertifizierungsstelle
Name und Anschrift des Kunden, Name des / der Vertreter/s bzw. Verantwortliche/n für das Qualitätsmanagementsystem und Name der Kontaktperson/en um
- Das Audit zu vereinbaren
- Den Auditbericht zuzusenden
- Die erforderliche Korrespondenz zu führen
Art des Audits (z. B. Erst-, Überwachungs- oder Re-Zertifizierungsaudit)
Audit Scope, Normen, Richtlinien, usw. deren Anforderungen Gegenstand des Audits waren. Angabe, falls der Auditbericht sich nur auf Teile des Scopes, der Normen und Richtlinien bezieht.
Auditsprache, Benennung von Übersetzern, falls in Anspruch genommen
Auditkriterien
Auditziele
Auditumfang und besonders die Angabe der auditierten Organisations- oder Funktionseinheiten oder -prozesse, Auditdatum
Bezeichnung des Auditteam-Leiters, der Mitglieder des Auditteams und aller Begleitpersonen
Daten und Orte (am Standort und außerhalb), an denen die Auditaktivitäten durchgeführt wurden
Auditnachweise, Auditfeststellungen und aus dem Audit gezogene Schlüsse in Übereinstimmung mit den geforderten Elementen des Audits
alle ungelösten Probleme, sofern solche festgestellt wurden.
19.1. Status relevanter Zertifizierungen
Informationen aus vorangegangenen Audits, mit Datum, Auditart, Auditgesellschaft, Auditorname(n), Auditkriterien und Ergebnis.
Zusätzliche Informationen zur Erfüllung der Anforderungen in der Vergangenheit, falls erforderlich.
Liste der Dokumente, die vor dem Audit in Augenschein genommen wurden, mit Dokumentenbezeichnung und Revisionsstatus sowie das Ergebnis dieser Inaugenscheinnahme.
Der Auditbericht ist spätestens 14 Tage nach dem Audit (bei mehrtägigen Audits gilt der letzte Tag) an die Zertifizierungsstelle zu übergeben. Sollten im Rahmen des Audits kritische Abweichungen aufgetreten sein, auf die der Kunde nicht vereinbarungsgemäß reagiert hat, muss der Auditor mit der Zertifizierungsstelle Kontakt aufnehmen, um die weitere Vorgehensweise festzulegen.
19.1. Status relevanter Zertifizierungen
Beschreibung der während des Audits durchgeführten Aktivitäten, insbesondere der auditierten Bereiche bzw. Normelemente.
Managementsystem
Design und Entwicklung
Technische Dokumentation
Produktions- und Prozesskontrollen
Korrektur- und Vorbeugemaßnahmen
Beschaffung und Lieferantenmanagement
Aufzeichnungen
Kundenbezogene Prozesse
Beschwerdemanagement
Subsysteme, Zusammenfassung
Inspizierte Bereiche und befragte Personen
Auswahl der Prozesse und deren Evaluation
Eingesehene Dokumente, sofern nicht in separater Liste
Abweichungen
Beschreibung von sicherheitsrelevanten Markteingriffen, Rückrufen soweit vorhanden.
Falls von der auditierten Norm gefordert (z.B. DIN EN ISO/IEC 27001:2017) einen Bericht über die Zertifizierungsprüfung der Risikobewertung des Kunden.
Beschreibung wesentlicher Änderungen hinsichtlich der hergestellten Produkte, Dienstleistungen oder Veränderungen in Prozessen, der Organisationsstruktur, Besitzverhältnisse, etc.
Beschreibung der Folgemaßnahmen aufgrund Beschwerden oder Abweichungsberichte des Kunden
Aufzeichnung von vorenthaltenen Informationen oder Feststellungen, die die Auditfeststellungen unglaubwürdig erscheinen lassen
Aufzeichnung von Abweichungen
Verifizierung der Umsetzung von Korrekturmaßnahmen aus vorausgegangenen Audits
Beschreibung der Verbesserungspotentiale
Maßnahmen für das Folgeaudit
Inhalt, Ergebnis und Kundenfeedback zum Abschlussgespräch
Aufzeichnung bestehender Meinungsunterschiede zwischen Auditor und Kunde
Abweichungen vom Auditplan / Audit-Scope
19.3. Ergebnis
Zusammenfassung und Ergebnis bezüglich der Erfüllung des Managementsystems des Kunden mit den vorgegebenen Auditkriterien.
Zusammenfassung und Ergebnis bezüglich der Effektivität des Managementsystems in Bezug auf die Erfüllung von Qualitäts- und/oder Sicherheitszielen.
Empfehlung des Auditors bzgl.
Auflagen, Korrekturmaßnahmen mit Zeitplan
der Zertifizierung oder Aufrechterhaltung der bestehenden Zertifizierung
Bestätigung, dass die Auditziele erreicht wurden, falls nicht der Fall entsprechende Begründung.
19.4. Unterschrift und Datum
Datum des Auditberichts
Nennung der Mitglieder des Audit-Teams, Titel und Organisation
Unterschrift des Lead-Auditors
19.5. Anlagen (zur Unterstützung / Erläuterung des Inhalts des Auditberichts)
Auditplan
Teilnehmerlisten
Nachweise zum Beleg der Abweichungen (falls erforderlich)
Vom Auditor verwendete Checklisten
Vom Auditor verwendete Checklisten
Abweichungen
20. Abweichungen und Feststellungen
a) Abweichungen
FOX Certification fordert von den Kunden, Ursachen von Abweichungen zu analysieren und geplante Korrekturmaßnahmen zu beschreiben. Diese Korrekturmaßnahmen müssen in einem festgelegten Zeitraum umgesetzt werden. Der Auditor stellt ein Formblatt mit Abweichungen aus, die mindestens die folgenden Punkte beinhalten:
Details zur Abweichung
Den Bezug zur Norm bzgl. anderen anwendbaren Regeln
Die Wichtigkeit / Bedeutung der Abweichung
Das Datum zur Einreichung einer Korrekturmaßnahme (Plan)
Details und Beweise zum Nachweis der Abweichung
Details zu Korrekturmaßnahmen während des Audits
Bei der Wichtigkeit/Bedeutung der Abweichungen wird zwischen wesentlichen und nicht wesentlichen Abweichungen unterschieden.
Bei nicht wesentlichen Abweichungen wurden Normforderungen im Einzelfall unvollständig erfüllt. Die Wirksamkeit des Managementsystems wurde dadurch aber nicht in Frage gestellt. Der zertifizierte Kunde legt die erforderlichen Korrekturmaßnahmen und den Zeitrahmen dafür fest.
Bei wesentlichen Abweichungen wurden Normforderungen nicht erfüllt. Die Ursachen für die Abweichungen sind durch den zertifizierten Kunden zu analysieren und Maßnahmen einzuleiten. Die wirksame Umsetzung muss vor der Zertifizierungsentscheidung bzw. der Zertifizierungsaufrechterhaltung nachgewiesen werden.
Werden die Maßnahmen zu geringfügigen Abweichungen nicht umgesetzt, werden beim nächsten Audit daraus kritische Abweichungen. Der Auditor entscheidet vor Ort, in Abhängigkeit von Anzahl und Art der Abweichungen, über die weitere Vorgehensweise.
Für die Dokumentation der Abweichungen werden Standardformulare bereitgestellt:
Falls die Abweichung bereits während des Audits behoben wird, ist trotzdem ein Abweichungsbericht anzufertigen.
FOX Certification überwacht die Einhaltung der vorgegebenen Zeiten zur Formulierung und Umsetzung der Korrekturmaßnahmen, der Leitende Auditor entscheidet, ob die vorgeschlagenen Korrekturmaßnahmen angemessen und wirksam sind. Der Kunde wird über das Ergebnis der Bewertung von Korrekturmaßnahmen durch den leitenden Auditor informiert.
Der Kunde erhält das Ergebnis in schriftlicher Form. Werden kritische Abweichungen eines Audits der Stufe 2 nicht innerhalb von 6 Monaten geschlossen, ist das Audit zu wiederholen.
b) Feststellungen
Feststellungen sind Gesichtspunkte des Auditors für die Optimierung des Management-systems,die empfohlen werden und deshalb im Auditbericht festgehalten werden. Feststellungen dürfen grundsätzlich keine Punkte beinhalten, die die Nichterfüllung von Normen beinhalten.
Falls Feststellungen festgehalten werden, die eine Nichterfüllung der zu Grunde liegenden Normforderungen beinhalten, so muss ausreichend begründet werden, warum hier keine Abweichung dokumentiert wurde.
21. Zertifizierungsentscheidung
FOX Certification stellt sicher, dass die mit der Zertifizierung betrauten Personen, andere sind als die, die die Audits durchgeführt haben. Die Zertifizierungsentscheidung wird nur durch fest angestelltes oder durch vertraglich gebundenes Personal getroffen.
Bevor eine Entscheidung über die Zertifizierung getroffen wird, wird bestätigt, dass:
die durch das Auditteam bereitgestellten Informationen im Hinblick auf die Zertifizierungs-anforderungen und den Geltungsbereich des Zertifikats ausreichend sind:
- Auditbericht;
- Anmerkungen zu Nichtkonformitäten und, wo zutreffend, zu Korrekturen und Korrekturmaßnahmen, die vom Kunden ergriffen wurden;
- Bestätigung der an FOX Certification gelieferten Informationen, die in der Antragsprüfung verwendet wurden;
- Bestätigung, dass die Auditziele erreicht worden sind;
- Empfehlung, ob die Zertifizierung gewährt werden soll oder nicht, zusammen mit Bedingungen bzw. der Auflagenerfüllung.
sie die Durchführung zufrieden stellender Korrekturen und Korrekturmaßnahmen für alle diejenigen Nichtkonformitäten bewertet, angenommen und verifiziert hat, die einen der folgenden Punkte darstellen:
- das Nichteinhalten einer oder mehrerer Anforderungen der Norm für das Managementsystem, oder
- eine Situation, die erheblichen Zweifel an der Fähigkeit des Managementsystems des Kunden aufwirft, die beabsichtigten Ergebnisse zu erreichen;
sie für alle anderen Nichtkonformitäten die geplanten Korrekturen und Korrekturmaßnahmen bewertet und angenommen hat.
Die Zertifizierungsentscheidung wir vom jeweiligen Zertifizierer getroffen. Dieser prüft, in wie weit das Verfahren zur Zertifizierung eingehalten wurde und ob das auditierte Unternehmen die Anforderungen aus der zu Grunde liegenden Norm erfüllt. Hierzu wird insbesondere auch die Zertifizierungsempfehlung des Auditors / Leitenden Auditors herangezogen. Die Personen oder Ausschüsse, die die Entscheidung über die Erteilung der Zertifizierung treffen, sollten normalerweise nicht eine negative Empfehlung des Audit-Teams ignorieren. Sollte eine solche Situation eintreten hat der Zertifizierer seine abweichende Entscheidung zu dokumentieren und zu begründen.
Der Zertifizierer bestätigt sowohl die Zertifizierung auf Grundlage der einschlägigen Norm als auch den Geltungsbereich der Zertifizierung.